SEC CI

 

 

 

 

 

 

 

7. SEC 이해상충 방지규정
SEC Conflict of Interest Prevention Regulations

 

 

(SEC 운영규정 제2025-07호)
(SEC Operational Regulation No. 2025-07)

 

제정 2025. 12. 26.

Enacted on December 26, 2025

 

시행 2026. 1. 1.

Effective on January 1, 2026

 

 

 

 

 

규정 소개(Introduction)

 

 

 

SEC 이해상충 방지규정은 평가의 독립성, 객관성 및 공정성을 확보하기 위하여 평가활동과 관련하여 발생할 수 있는 이해상충을 예방·관리하기 위한 기준과 절차를 규정하기 위하여 제정되었다.

 

The SEC Conflict of Interest Prevention Regulations have been established to prescribe the standards and procedures necessary to prevent and manage conflicts of interest that may arise in connection with evaluation activities, thereby ensuring independence, objectivity, and fairness.

 

SEC는 이해상충의 예방과 관리를 평가 신뢰성 확보의 핵심 요소로 인식하고 있으며, 평가과정 전반에 걸쳐 엄격한 이해상충 관리체계를 운영하고 있다.

 

SEC recognizes the prevention and management of conflicts of interest as a key element in ensuring evaluation credibility and operates a rigorous conflict-of-interest management system throughout the evaluation process.

 

본 규정은 평가관련자의 이해상충 신고, 직무회피, 제척 및 관리절차 등을 규정함으로써 공정하고 독립적인 평가환경을 조성하는 것을 목적으로 한다.

 

These Regulations establish requirements relating to disclosure, recusal, disqualification, and management procedures concerning conflicts of interest in order to promote a fair and independent evaluation environment.

 

 

 

제1장 총칙
Chapter 1 General Provisions

 

제1조(목적)
Article 1 (Purpose)

 

본 규정은 SEC 평가활동과 관련하여 발생할 수 있는 이해상충을 예방·관리함으로써 평가의 독립성, 객관성 및 공정성을 확보하는 것을 목적으로 한다.

 

The purpose of these Regulations is to prevent and manage conflicts of interest that may arise in connection with SEC evaluation activities and thereby ensure independence, objectivity, and fairness.

 

 

제2조(적용범위)
Article 2 (Scope of Application)

 

본 규정은 SEC의 임직원, 평가위원, 자문위원, 외부전문가 및 평가관련자에게 적용한다.

 

These Regulations shall apply to SEC officers, employees, evaluators, advisors, external experts, and all persons involved in evaluation activities.

 

 

제3조(정의)
Article 3 (Definitions)

 

본 규정에서 사용하는 용어의 뜻은 다음과 같다.

 

The terms used in these Regulations shall have the following meanings.

 

 

1. 이해상충

Conflict of Interest

 

직무수행의 공정성과 객관성에 영향을 미치거나 영향을 미칠 우려가 있는 개인적·경제적·직업적 이해관계를 말한다.

A personal, financial, or professional interest that may affect, or appear to affect, the fairness and objectivity of official duties.

 

 

2. 평가관련자

Evaluation Participant

 

SEC의 평가업무에 직접 또는 간접적으로 참여하는 자를 말한다.

Any person who directly or indirectly participates in SEC evaluation activities.

 

 

 

제2장 이해상충의 신고
Chapter 2 Disclosure of Conflicts of Interest

 

제4조(사전신고 의무)
Article 4 (Duty of Prior Disclosure)

 

평가관련자는 이해상충이 발생하거나 발생할 우려가 있는 경우 이를 즉시 SEC에 신고하여야 한다.

 

Any evaluation participant who has an actual or potential conflict of interest shall promptly disclose such conflict to SEC.

 

 

 

제5조(정기신고)
Article 5 (Periodic Disclosure)

 

SEC는 필요하다고 인정하는 경우 평가관련자에게 정기적인 이해상충 신고를 요구할 수 있다.

 

SEC may require periodic conflict-of-interest disclosures from evaluation participants where deemed necessary.

 

 

 

제3장 제척·기피·회피
Chapter 3 Disqualification, Challenge, and Recusal

 

제6조(제척)
Article 6 (Disqualification)

 

다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자는 해당 평가업무에서 제척된다.

 

A person shall be disqualified from participating in a specific evaluation activity if any of the following circumstances apply.

 

1. 평가대상 기관 또는 기업의 임직원으로 재직 중인 경우

Currently employed by the institution or corporation being evaluated.

 

2. 최근 3년 이내 해당 기관 또는 기업에 재직한 경우

Employed by the institution or corporation concerned within the previous three years.

 

3. 평가대상 기관 또는 기업의 자문, 용역 또는 기타 업무를 수행하고 있는 경우

Providing consulting, advisory, or other services to the institution or corporation concerned.

 

4. 기타 공정한 평가를 수행하기 어렵다고 인정되는 경우

Any other circumstance that may reasonably impair impartial evaluation.

 

 

제7조(기피)
Article 7 (Challenge)

 

 

평가대상 기관 또는 기업은 특정 평가관련자가 공정한 평가를 수행하기 어렵다고 인정되는 경우 기피를 신청할 수 있다.

 

An evaluated institution or corporation may request the exclusion of a specific evaluation participant where there are reasonable grounds to believe that impartial evaluation cannot be ensured.

 

 

제8조(회피)
Article 8 (Recusal)

 

평가관련자는 스스로 이해상충이 있다고 판단되는 경우 해당 업무에서 회피하여야 한다.

 

Evaluation participants shall voluntarily recuse themselves from duties where a conflict of interest exists or may reasonably be perceived to exist.

 

 

 

제4장 이해상충의 관리
Chapter 4 Management of Conflicts of Interest

 

제9조(이해상충 심사)
Article 9 (Conflict-of-Interest Review)

 

SEC는 신고된 이해상충 사항에 대하여 심사하고 필요한 조치를 결정할 수 있다.

 

SEC may review disclosed conflicts of interest and determine appropriate corrective measures.

 

 

제10조(관리조치)
Article 10 (Management Measures)

 

SEC는 이해상충이 확인된 경우 다음 각 호의 조치를 취할 수 있다.

 

SEC may take any of the following measures where a conflict of interest is confirmed.

 

 

직무배제

Exclusion from Duties

 

직무변경

Reassignment of Duties

 

회의참석 제한

Restriction on Participation in Meetings

 

위촉 해제

Termination of Appointment

 

기타 필요한 조치

Other Necessary Measures

 

 

 

제5장 비밀유지 및 보칙
Chapter 5 Confidentiality and Supplementary Provisions

 

제11조(비밀유지)
Article 11 (Confidentiality)

 

이해상충 신고 및 심사과정에서 취득한 정보는 관련 법령과 규정에 따라 보호되어야 한다.

 

Information obtained through conflict-of-interest disclosures and reviews shall be protected in accordance with applicable laws and regulations.

 

 

제12조(교육 및 안내)
Article 12 (Education and Guidance)

 

SEC는 이해상충 예방을 위하여 필요한 교육 및 안내를 실시할 수 있다.

 

SEC may provide education and guidance necessary for the prevention of conflicts of interest.

 

 

제13조(세부사항)
Article 13 (Detailed Matters)

 

본 규정의 시행에 필요한 세부사항은 SEC가 별도로 정하는 기준에 따른다.

 

Detailed matters necessary for the implementation of these Regulations shall be governed by standards established separately by SEC.

 

 

부칙
Supplementary Provisions

제1조(시행일)
Article 1 (Effective Date)

 

본 규정은 2026년 1월 1일부터 시행한다.

These Regulations shall take effect on January 1, 2026.

 

 

제2조(적용례)
Article 2 (Application)

 

본 규정은 「제1회 WFPL 공공기관·기업 ESG 평가」에 적용한다.

These Regulations shall apply to the 1st WFPL ESG Evaluation for Public Institutions and Corporations.